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深交所投資者呼叫中心建設將啟動(dòng)

2010/01/18

  2009年,創(chuàng )業(yè)板的推出成為中國資本市場(chǎng)的最大亮點(diǎn),而在這光亮的背后,卻有一群人在默默改善著(zhù)能使整個(gè)市場(chǎng)得以平穩、健康發(fā)展的根本性基礎。這群自稱(chēng)為“理性的理想主義者”的人,從事的就是投資者教育工作。近日,記者對深交所投資者中心負責人進(jìn)行了專(zhuān)訪(fǎng)。

  公益主體可扮演多種角色

  問(wèn):我們看到,2009年深交所投資者綜合接入平臺基本搭建完成,涵蓋了電話(huà)、郵件、信函、短信、在線(xiàn)互動(dòng)等多種渠道;同時(shí)也推出了包括創(chuàng )業(yè)板投資者手冊、海報、廣播、電視節目,在三大證券報開(kāi)設投資者教育專(zhuān)欄,請問(wèn)深交所投資者教育中心目前是怎樣一個(gè)角色定位呢?

  答:交易所在投資者教育工作體系里面,是一個(gè)公益性主體。交易所在市場(chǎng)中的地位決定其能很容易做到客觀(guān)、公允,而且也能在較長(cháng)時(shí)間系統性地提供一些基礎性的素材。

  在實(shí)際工作中,投資者教育中心實(shí)際上充當了多個(gè)角色。第一是呼叫中心,“深交所投資者綜合接入平臺”的建立,使得投資者可以通過(guò)電話(huà)、郵件、短信等多種渠道進(jìn)行咨詢(xún)、投訴;第二是投訴部門(mén),對投資者通過(guò)綜合接入平臺的投訴舉報進(jìn)行受理,將投訴傳遞到各個(gè)職能部門(mén)進(jìn)行處理;第三就是編輯部,我們把市場(chǎng)上所需的信息,交易所其他業(yè)務(wù)部門(mén)制定的新規章制度通過(guò)編輯轉化成投資者可讀,容易理解的文字。我們甚至還設計、印刷了創(chuàng )業(yè)板宣傳海報,這在交易所歷史上都是很少有的。

  建立信任的伙伴關(guān)系

  問(wèn):請問(wèn)您從事投資者教育工作的兩年多來(lái),如何看待投資者教育所產(chǎn)生的影響?這些影響又是通過(guò)何種途徑產(chǎn)生的?

  答:我認為最大的影響就落在“信任”兩字上。因為信任延伸到互利、互信,是資本市場(chǎng)得以發(fā)展的基礎。信任又包括投資者、監管機構、市場(chǎng)中介、上市公司之間的一個(gè)互相信任,是一個(gè)市場(chǎng)得以平穩、健康發(fā)展的根本性基礎,是一個(gè)文化基礎,投資者教育恰恰在這方面能夠發(fā)揮比較重要的作用。

  信任必須建立在了解的基礎之上,投資者教育能使投資者對證券基礎知識、市場(chǎng)規則有一個(gè)了解,這是投資者教育的重要內容之一。互動(dòng)可以增強信任,例如1月1日剛剛開(kāi)始正式推出的上市公司投資者關(guān)系互動(dòng)平臺,這是在前期上市公司投資關(guān)系平臺的基礎上,由交易所牽頭,免費為上市公司提供了一個(gè)集成化的、權威性的互動(dòng)平臺,上市公司在與投資者互動(dòng)中,雙方的信任自然就能增進(jìn)。

  另一方面,套用形容中美關(guān)系的一個(gè)詞叫“應對共同挑戰的伙伴關(guān)系”,投資者教育確實(shí)是一個(gè)系統性、富于挑戰性的工作。這次創(chuàng )業(yè)板投資者教育就是一個(gè)舉全系統之力的系統工程,從證監會(huì )的統籌安排到證監會(huì )投資者教育辦公室列出的詳細工作方案;從交易所到派出機構、協(xié)證券業(yè)會(huì )、結算公司、各券商,確實(shí)是一場(chǎng)全系統投入的“大戰役”。這個(gè)東西確實(shí)是應對挑戰的伙伴關(guān)系,單靠某一個(gè)層面不可能做成這個(gè)事情。

  探索分類(lèi)教育和服務(wù)

  問(wèn):2009年深交所投資者教育中心做了很多工作,為創(chuàng )業(yè)板投資者教育提供了很多素材,也在積極拓展投資者教育新平臺、新渠道、新形式,取得了很好的效果。能否談?wù)?010年的重點(diǎn)工作?

  答:結合創(chuàng )業(yè)板投資者適當性管理工作,如何在此基礎上探索對投資者進(jìn)行分類(lèi)的教育、分類(lèi)的服務(wù),將是投資者教育中心在2010年工作中重點(diǎn)探索的方向,力爭有所突破。

  我們還將繼續深化投資者教育渠道建設,在現有報紙、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )等渠道基礎上,進(jìn)一步擴大有關(guān)電視、廣播、網(wǎng)絡(luò )專(zhuān)欄節目的覆蓋面。“投資者開(kāi)放日”系列活動(dòng)也將在擴大影響,延展服務(wù)對象方面做更大的努力,探索向學(xué)校、社區的拓展,初步樹(shù)立“投資者開(kāi)放日”這一深交所投資者教育的“新品牌”。

  同時(shí),在今年首次投資者狀況調查的基礎上,將繼續開(kāi)展2010年度投資者狀況調查工作,完善調研手段,提升準確性和針對性,并根據市場(chǎng)環(huán)境適時(shí)啟動(dòng)有關(guān)專(zhuān)項調查,以“短、平、快”為特色,及時(shí)了解有關(guān)投資者狀況和市場(chǎng)狀況。

  2009年初步搭建完成了“深交所投資者綜合接入平臺”還將進(jìn)一步整合,“深交所投資者呼叫中心”建設也將啟動(dòng)。如何整合后臺資源、加強知識庫建設、完善系統架構以實(shí)現可彈性擴展、加強統計分析和業(yè)務(wù)留痕功能等,已成為當務(wù)之急。      

上海證券報



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