證監會(huì )通報信息顯示，上半年，有4家機構涉嫌非法集資，6家機構存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構投資項目騙取資金等嚴重違法違規、侵害投資者利益行為，65家機構存在一般性違規問(wèn)題，199家機構存在登記備案信息不準確、更新不及時(shí)、合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險評級及對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力評估不到位等其他問(wèn)題。
值得注意的是，在此次專(zhuān)項檢查中，新富資本因違規電銷(xiāo)被點(diǎn)名。
新富資本董事長(cháng)李先林對記者回應稱(chēng)，“主要是我們備案的產(chǎn)品最多，樹(shù)大招風(fēng)。檢查結果顯示我們向非特定對象營(yíng)銷(xiāo)(即給陌生客戶(hù)打電話(huà)推介產(chǎn)品)不合規，證監會(huì )在這個(gè)細節上提出批評。”
記者獲得的一份署名為深圳前海新富資本管理集團有限公司的整改通知書(shū)顯示：“2016年8月5日，深圳市證監局相關(guān)領(lǐng)導來(lái)我司進(jìn)行例行檢查，在檢查中對我司電銷(xiāo)系統外呼的展業(yè)方式提出了嚴厲批評。因該展業(yè)方式是典型的向不特定對象推介私募產(chǎn)品的行為。”
《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條規定，募集機構不得通過(guò)9種媒介渠道推介私募基金，其中包括“未設置特定對象確定程序的電話(huà)、短信和電子郵件等通訊媒介”。
多位業(yè)內人士表示，私募行業(yè)采用電話(huà)銷(xiāo)售的并非個(gè)案，而且存在很多“擦邊球”。據一位業(yè)內人士透露，有些私募第三方平臺登錄網(wǎng)站需要注冊并留下聯(lián)系方式，他們隨后會(huì )通過(guò)注冊時(shí)留下的聯(lián)系方式對這些用戶(hù)以電話(huà)回訪(fǎng)的名義，推銷(xiāo)私募產(chǎn)品。
