2017年3月7日，中國深圳– 中興通訊（0763.HK / 000063.SZ）于今日宣布，公司已經(jīng)與美國政府就美國政府出口管制調查案件達成和解。中興通訊與美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室的協(xié)議簽署即生效，與美國司法部的協(xié)議在美國德州北區法院批準后生效。法院批準與美國司法部的協(xié)議是美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（簡(jiǎn)稱(chēng)BIS）簽發(fā)其與中興通訊和解命令的先決條件。
作為和解協(xié)議的一部分，中興通訊同意支付892，360，064美元的刑事和民事罰金。此外，還有給美國商務(wù)部工業(yè)與安全局300，000，000美元罰金被暫緩。是否支付，取決于未來(lái)七年公司對協(xié)議的遵守并繼續接受獨立的合規監管和審計。
中興通訊董事長(cháng)兼CEO趙先明博士表示，“中興通訊承認違反美國出口管制相關(guān)法律法規，愿意承擔相應的責任。公司將繼續積極致力于變革，并已制定了新的合規流程及進(jìn)行了重大人事調整。我們從這次經(jīng)歷中吸取了很多經(jīng)驗教訓，將努力成為出口管制合規治理的典范，致力于打造一個(gè)合規、健康、值得信賴(lài)的新中興通訊。”
趙先明博士于2016年4月被委任為中興通訊董事長(cháng)兼CEO。他決心打造擁有一流出口管制合規體系的新中興通訊。
趙先明博士表示：“與美國政府達成和解，能夠使中興通訊獲得未來(lái)發(fā)展的更為堅實(shí)的基礎。我們感謝所有的客戶(hù)、合作伙伴、員工和利益相關(guān)方，他們在最困難的時(shí)候依然支持我們。隨著(zhù)和解協(xié)議的簽署和完善的合規體系的建立，我們有信心與包括客戶(hù)、供應商在內的所有合作伙伴繼續合作，實(shí)現業(yè)務(wù)增長(cháng)，持續提供創(chuàng )新的技術(shù)解決方案，執行我們的發(fā)展戰略，打造全新的中興通訊。”
美國律師Matt Bell先生于2016年11月起被任命為中興通訊首席出口管制合規官，他表示，“中興通訊在建立世界級合規體系方面已經(jīng)取得了巨大進(jìn)步，我期待與公司管理層一起努力，進(jìn)一步建立和完善我們的業(yè)務(wù)運營(yíng)和流程。我們正在創(chuàng )建一個(gè)全球性團隊，團隊成員均為經(jīng)驗豐富的合規專(zhuān)業(yè)人士。同時(shí)，我們在公司各個(gè)層面加強了合規培訓。我們不斷審查和完善制度和流程，以適應不斷變化的合規發(fā)展趨勢，并努力利用強大的合規體系來(lái)強化我們在市場(chǎng)上的戰略?xún)?yōu)勢。我們在全球的法律和合規專(zhuān)業(yè)人士將持續識別公司的風(fēng)險，并不斷提高合規體系的效率。”
在趙先明博士的領(lǐng)導下，中興通訊注重加強其流程管控措施，并繼續在整個(gè)組織內建立強有力的合規文化。近幾個(gè)月來(lái)，公司進(jìn)行了大幅度的變革以創(chuàng )建領(lǐng)先的出口合規體系，并已采取了以下措施：
- 新CEO和公司管理層團隊。中興通訊任命趙先明博士為董事長(cháng)兼CEO，并對高層管理團隊進(jìn)行了重大調整，管理層的所有成員均肩負著(zhù)打造擁有一流出口管制合規體系的新中興通訊的使命。
- 新的合規管理委員會(huì )。中興通訊成立了由CEO領(lǐng)導的新的合規管理委員會(huì )，對公司的制度和流程進(jìn)行重大變革，加強對合規管理的重視和支持。
- 重組法律及合規管理部。中興通訊將合規職能從法律部門(mén)分離，建立獨立的合規管理部門(mén)，增加合規專(zhuān)業(yè)人士，保證合規部門(mén)的獨立性。
- 任命美國律師為首席出口合規官。任命美國律師Matt Bell先生為公司首席出口管制合規官，負責監督與推進(jìn)全球出口管制合規體系的持續發(fā)展和改進(jìn)。Matt Bell先生曾為大型跨國公司創(chuàng )建和完善合規體系，具有豐富的從業(yè)經(jīng)驗。
- 完善《出口管制合規手冊》。中興通訊發(fā)布了經(jīng)過(guò)BIS審查的新的《出口管制合規手冊》，為員工提供更詳細的合規指引。目前，中興通訊要求所有員工每年簽署《合規承諾書(shū)》。
- 新的自動(dòng)化工具和流程。中興通訊采用了新的自動(dòng)化管控工具，用于掃描中興通訊及某些子公司的產(chǎn)品發(fā)貨，以符合出口管制要求。該系統可自動(dòng)識別出受《美國出口管制條例》（EAR）管轄的物品以及受管制的交易相對方，攔截需要詳細編碼分析的發(fā)貨，申請許可或許可例外。中興通訊將繼續在自動(dòng)化合規管控方面加大投入，并將其推廣至全球各地的子公司。
- 全球出口管制培訓。2016年中興通訊已經(jīng)對全球45，000多名員工進(jìn)行了與出口管制和制裁相關(guān)的法律法規及公司相關(guān)政策的培訓。2017年中興通訊將繼續對全員進(jìn)行通用意識類(lèi)培訓，并對關(guān)鍵部門(mén)如銷(xiāo)售、采購、研發(fā)和供應鏈等開(kāi)展針對性培訓。
法院批準司法部的協(xié)議及美國商務(wù)部工業(yè)與安全局簽發(fā)和解命令后，工業(yè)與安全局將建議把中興通訊從實(shí)體清單中移除。
趙先明博士強調：“中興通訊已與眾多美國供應商建立了良好的合作伙伴關(guān)系，提供了近13萬(wàn)個(gè)高科技就業(yè)崗位。隨著(zhù)我們在運營(yíng)上不斷提升效率及強化5G上的創(chuàng )新領(lǐng)導力，中興通訊有望取得良好的整體表現。在全球合作伙伴的支持下，公司期望在未來(lái)幾年繼續保持業(yè)務(wù)增長(cháng)和擴張。”
