因涉嫌違反美國對伊朗的出口管制法律，中國電信設備制造商中興通訊遭到美國商務(wù)部處罰。當地時(shí)間3月7日，美國商務(wù)部網(wǎng)站公布將中興通訊等中國企業(yè)列入“實(shí)體清單”，采取限制出口措施。
美國商務(wù)部稱(chēng)，中興通訊計劃用一系列幌子公司“向伊朗轉售受控制的物品，違反美國出口限制法律”，該公司的行為“不符合美國國家安全或對外政策利益”。
美國政府宣布制裁后，中興通訊第一時(shí)間發(fā)布聲明稱(chēng)，作為深港兩地上市的全球化公司，中興通訊致力于遵循國際行業(yè)慣例及所在國法律法規。并強調，“中興通訊一直以來(lái)積極配合美國所有相關(guān)機構的調查，并將繼續保持合作態(tài)度，同時(shí)與有關(guān)各方保持溝通，致力尋求盡快解決事件的方案。”
中國政府有關(guān)部門(mén)對此次事件也給予了高度關(guān)注。截至《財經(jīng)》記者發(fā)稿，中國商務(wù)部、外交部分別就這次事件發(fā)表了四次正式聲明和公開(kāi)言論。
《財經(jīng)》記者獲悉，中興工作組已于3月10日啟程赴美，華盛頓時(shí)間3月11日同美國商務(wù)部進(jìn)行了工作會(huì )談。
據《華爾街日報》報道，美國商務(wù)部與中興的磋商和談判仍在繼續，且任何談判的時(shí)間表仍不能確定。但美國商務(wù)部的一位高級官員稱(chēng)，這些討論是建設性的，雙方將繼續尋求解決方案。
積極的談判結果對中興通訊至關(guān)重要。被美國列入“實(shí)體清單”的最大風(fēng)險在于，由于重要元器件自美進(jìn)口，美國供應商被美國政府禁止供貨后，中興將面臨嚴重的元器件短缺。
鑒于該事件存在重大的不確定性，中興通訊自3月7日起已經(jīng)停牌。中興通訊相關(guān)負責人向《財經(jīng)》記者表示，中興不會(huì )因此停產(chǎn)，公司目前經(jīng)營(yíng)正常，正在全面評估此事件對公司可能產(chǎn)生的影響，與各方面積極溝通及應對。
3月17日，中興通訊發(fā)布公告稱(chēng)，為了全面評估美國政府限制措施對其業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)的潛在影響，中興通訊將延遲有關(guān)2015年業(yè)績(jì)發(fā)布的董事會(huì )會(huì )議并繼續停牌。
前因后果
據路透社報道，2012年，中興通過(guò)簽訂合同的方式，將一批搭載了美國科技公司軟硬件的產(chǎn)品出售給伊朗最大的電信運營(yíng)商伊朗電信（TCI）。
根據美國的出口限制法規，美國政府禁止美國制造的科技產(chǎn)品出口到伊朗。中興通訊的這筆生意涉嫌違反美國對伊朗的出口禁令。
此次中興制裁事件由美國商務(wù)部主導，調查重點(diǎn)是中興是否通過(guò)幌子公司采購美國產(chǎn)品，然后將其提供給伊朗，從而違反美國的出口禁令。
四年之后，2016年3月7日，美國商務(wù)部公布了最后的調查結果和意見(jiàn)，以中興通訊“違反美國出口限制法規”為由，對中興采取限制出口措施。
美國商務(wù)部官方網(wǎng)站披露了其調查員獲取的中興內部文件。該文件顯示，中興當時(shí)在伊朗、蘇丹、朝鮮、敘利亞、古巴五大禁運國都有在執行的項目，這些項目都在一定程度上依賴(lài)美國供應鏈。
隨著(zhù)中興通訊海外業(yè)務(wù)的突飛猛進(jìn)，美國出口管制的風(fēng)險日益加大，中興希望成立公司級的出口管制項目部，以研究、處理和應對潛在的風(fēng)險。該文件表示，特別是伊朗項目，有被美國列入黑名單的風(fēng)險。“如果被列入黑名單，我司（中興通訊）將面臨美國產(chǎn)品供應鏈斷掉的風(fēng)險。”
中興通訊相關(guān)負責人告訴《財經(jīng)》記者，2012年，美國發(fā)起調查之后，中興通訊及時(shí)停止了與伊朗的相關(guān)項目，但最終還是上了美國限制出口的“實(shí)體清單”。
鑒于事情重大，中國政府相關(guān)部門(mén)連續發(fā)表了四次公開(kāi)聲明。
3月7日美國商務(wù)部在其網(wǎng)站發(fā)布消息之后，3月8日凌晨1點(diǎn)26分，中國商務(wù)部網(wǎng)站發(fā)布了題為“商務(wù)部美大司負責人就美國商務(wù)部宣布制裁中興公司事發(fā)表談話(huà)”的文章，稱(chēng)“中方對此表示強烈不滿(mǎn)和堅決反對”。
文章表示，“中興公司一直在積極從事國際化經(jīng)營(yíng)，與數百家美國企業(yè)開(kāi)展了廣泛的貿易投資合作，為美國貢獻了數以萬(wàn)計的就業(yè)崗位。美方此舉將影響中國企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。中方將繼續與美方就此問(wèn)題進(jìn)行交涉。”
在當天的例行記者會(huì )上，外交部發(fā)言人洪磊敦促美方不要利用其國內法制裁中國企業(yè)，以免損害中美經(jīng)貿合作和兩國關(guān)系。在被問(wèn)及中方對此有何回應、是否會(huì )對美方采取報復措施時(shí)，洪磊說(shuō)，中方一貫堅決反對美方利用其國內法制裁中國企業(yè)。“中方敦促美方不要采取此種錯誤做法，以免損害中美經(jīng)貿合作和兩國關(guān)系。”
在3月8日的“兩會(huì )”新聞發(fā)布會(huì )上，中國外交部部長(cháng)王毅表示，美國對中國的企業(yè)進(jìn)行貿易限制，“這不是一個(gè)處理經(jīng)貿矛盾的正確做法，損人而且不利己。面對這個(gè)常態(tài)，我們的工作就是要直面和解決問(wèn)題，擴大和深化合作，努力把摩擦、分歧變成合作”。
中國商務(wù)部部長(cháng)高虎城3月14日接受央視記者的采訪(fǎng)時(shí)也明確表示，希望美方本著(zhù)穩定健康發(fā)展中美兩國經(jīng)貿關(guān)系的原則，妥善審慎處理對中興限制出口的問(wèn)題，盡快采取措施將中興從“限制實(shí)體”的清單中移除，從而避免傷害中美經(jīng)貿關(guān)系大局。
美國出口管制法
美國商務(wù)部此次制裁中興的法律依據是美國的出口管制法。
世界主要國家都有出口管制政策。出口管制以終端用戶(hù)為基礎，重點(diǎn)評估申請出口的項目對終端用戶(hù)的民用需求是否適當，以及項目轉移應用的危險性。這也是從國家安全利益出發(fā)采取的一種貿易控制手段，其目的是發(fā)現和制止非法出口交易并懲處違規者，保護國家安全利益。
美國出口管制制度的法律基礎主要有《出口管理法》（EAA）、《武器出口管制法》（AECA）和《國際突發(fā)事件經(jīng)濟權力法》（IEEPA）。這三部法律都是國會(huì )頒布并經(jīng)總統簽署的正式立法，是與出口管制制度有關(guān)的最高級別的法律基礎。
美國出口管制法律制度的主要目的是限制幾類(lèi)產(chǎn)品的出口：軍用或防務(wù)產(chǎn)品、軍民兩用產(chǎn)品和技術(shù)、某些核材料和技術(shù)，以及可用于開(kāi)發(fā)核武器、化學(xué)武器、生物武器或用于發(fā)射這些武器的導彈技術(shù)的產(chǎn)品。
與中國相關(guān)且飽受詬病的主要是對于上述第二類(lèi)，即軍民“兩用”產(chǎn)品和技術(shù)的出口限制，其中涉及到許多高科技產(chǎn)品和技術(shù)。
尤其值得注意的是，美國的出口管制制度還用于執行美國對于特定國家的經(jīng)濟制裁，比如古巴、伊朗、敘利亞、朝鮮和蘇丹。
根據美國出口管制法，任何公司向上述五大禁運國直接或間接出口管制產(chǎn)品都必須申請出口許可證，如果違反美國管制法規，公司有可能受到三個(gè)嚴重處罰：1.高額民事賠償；2.高管受到刑事監禁；3.公司被列入黑名單，一定時(shí)期內將不能直接或者間接購買(mǎi)美國產(chǎn)品。
中興并非美國公司，也非美國上市公司，因此，美國商務(wù)部的此次制裁采用了第三種方式：向中興的美國供貨商發(fā)出禁令，禁止這些公司向中興通訊繼續提供美國制造的產(chǎn)品。
也就是說(shuō)，當美國設備或零件供應商向中興供貨時(shí)，必須首先申請出口許可，而此類(lèi)許可申請通常都會(huì )遭到拒絕。路透社報道，這項禁令已經(jīng)于3月15日生效。
一位前聯(lián)合國法律人士向《財經(jīng)》記者表示，嚴格來(lái)說(shuō)，這算不上“制裁”中興，只是“限制”美國公司和中興的交易。但是由于中興的產(chǎn)品和設備中包含大量美國軟硬件產(chǎn)品，包括美國高通、IBM、英特爾在內的上百家美國大型公司都是中興通訊的供貨商，因此如果合作全部中止，中興將面臨“無(wú)米下炊”的困境。
從違反美國出口管制法而遭制裁的過(guò)往案例來(lái)看，被處以罰款的案例居多。
2012年，愛(ài)立信將電信設備銷(xiāo)售給古巴，事后，愛(ài)立信接受美國政府處罰，支付175萬(wàn)美元罰金。
在伊朗、古巴和蘇丹等問(wèn)題上，美國政府也曾對匯豐處以高達19.21億美元罰金，法國農業(yè)信貸銀行被罰款3.3億美元，瑞信、德國商業(yè)銀行等也都繳納過(guò)類(lèi)似罰金。
從《華爾街日報》3月15日的報道來(lái)看，事情并非沒(méi)有轉圜余地。美國商務(wù)部和中興的談判，基調是建設性的、以緩解兩國緊張局勢為方向的。但最終雙方會(huì )達成什么樣的和解方案，中興何時(shí)被解禁，沒(méi)有明確時(shí)間表。
后續影響
中興通訊被制裁，再次為中國IT產(chǎn)業(yè)、尤其是芯片產(chǎn)業(yè)敲響了警鐘。
統計數據顯示，2014年，中國用在進(jìn)口芯片上的外匯超過(guò)2100億美元，超過(guò)石油，成為最大進(jìn)口產(chǎn)品。
高端芯片自主研發(fā)至今未獲突破，這是中國電子信息行業(yè)的瓶頸所在。中國信息通信產(chǎn)業(yè)對高精尖技術(shù)的創(chuàng )新積累還不深厚，更多精力放在既有產(chǎn)品的規模化生產(chǎn)上，具備了一定技術(shù)能力，但核心技術(shù)不足，關(guān)鍵器件的研發(fā)尚有差距，尚未掌握產(chǎn)業(yè)主導權。
美國科技公司也是這次制裁的受損者。《華爾街日報》3月8日報道稱(chēng)，美國商務(wù)部發(fā)布制裁公告當天（3月7日），中興的半導體、軟件等產(chǎn)品的美國供應商都措手不及，倉促評估制裁對自己的影響。
中興通訊的美國供應商包括高通公司、英特爾等。一些代表美國科技公司的貿易團體迅速指出，上述舉措會(huì )損害美國的經(jīng)濟利益。
美國出口貿易管制制度一直充滿(mǎn)爭議，批評的聲音從未停止，背后的利益訴求各不相同。2009年，奧巴馬政府上臺之初，曾提出改革出口管制制度的倡議，2010年4月，美國時(shí)任國防部長(cháng)蓋茨提出了“四統一”的改革建議，即統一的審批機關(guān)、統一的管制目錄、統一的執法協(xié)調機構、統一的信息技術(shù)體系。但改革最終夭折，美國國會(huì )至今也沒(méi)有更新美國出口管制制度的立法計劃。
